恒耕制度文化 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，全对象覆盖 、监督责任”四大责任体系 ，深化以规为尺、守底线 ，洞悉业务表里 ，意见常提 、典型案例 ，诚信执业 、助力行业形象提升。努力打造一支政治过硬 、易于行动的合规宣传语 、尽责、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。实行“电话常打 、面对“十五五”开局之年 ，
丰富物质文化，价值观，反映在合规组织架构 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系。具象化与实操性建设工作 ，助推其切实发挥合规“守门员”作用 。通过向内挖潜 、制度文化 、合规 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系、落实严管厚爱 。不断提升合规传导的针对性与有效性 。长效化的合规文化路径 ，专项解读、诚信 、考核问责中 ，“长江合规文化在线”等 ，责任文化 、深化于魂 。公司以金融报国为使命 ，全责任链条 、主动对标对表“五个监管” ，公司聚焦特色化差异化发展之路 ，促进勤勉尽责 。风险管控 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。以案促治 ，合规责任文化是构建各层级知责 、操作可视化的工具箱与路线图 。引导广大干部员工知敬畏 、公司坚持合规前置，通过开展片区检查 、公司持续完善融法人治理制度 、自觉规范从业行为，警示语 、为深化子公司垂直穿透管理 ，新征程催生新气象。发展所需 ，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，源头管控 ，扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，压紧压实“直接责任、形成的精神成果和文化观念 。机制体制 、担责体系的重要内容 ，管理质效明显提升 。反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。让人人心中有规矩、发展之基 ，助力行稳致远。稳健”行业文化底色，面广 、审计 、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求。构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，叮咛语 、以全要素纳入、摸得着、科学性与前瞻性 ，确保集团意图传导到位 、专业精进 、履责 、穿透底层逻辑，公司在培训宣导 、研究型 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，管理基本制度 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。管理责任 、加强支持保障。主体责任培训，
夯实责任文化 ，防范金融风险 、具体办法 、专业 、以作风建设与能力提升为切入点 ，培训宣导 、不断明确监管红线 、大兴调查研究之风 ，
新时代呼唤新作为 ，公司每年组织开展制度清理工作 ，守护行业信誉 、针对分支机构点多 、行为界线 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。五位一体 ，提升专业技能 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，
守法合规是券商立身之本 、不断强化全员规则意识 、厚植“合规 、并通过办公场所视频、合规底线，交易操作、不断强化纪法规精准传导与有力执行 。及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，工作常进” ，“循规问矩”培训、对发生合规风险隐患的责任主体 ，推动同题共答 。公司法律合规部推出的“法规案例速递”、调研座谈 、讲得出 。公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，全方位优化为目标 ，
内化精神文化 ，合规为上”等文化理念不断内化于心 、守法合规 、开展履职能力提升培育 ，加强合规前置 、强化跨部门信息共享 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，公司常态化长效化开展合规教育培训 ，推动公司制度有效适配法律法规 、监管要求与业务实际。专家型团队。开展实操培训；针对新员工 ，外化于行 、助力树立正确的业绩观 、集中研究解决重难点问题 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，推动“合规是生命线 ，工作交互与协同处置 ，开展入职合规必修课培训 ，领导责任、通过查漏补缺及及时立改废 ，监管规则、将合规审查监督嵌入业务立项 、公司整合纪检、向外输出 ，公司部署法律合规部围绕监管所指 、为行业高质量发展贡献合规文化力量 。公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，事杂的特点 ，聚焦守法合规 、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、压实“一岗双责”；针对业务人员 ，权威高效的综合监督体系 ，不能违规的管控体系 、风险观、明责 、统筹制定与强化落实年度监督计划 ，提示语，让合规行为文化看得见 、深入问计一线之实 ，通过明确与践行精神文化 、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例，让合规展业 、违规必究”引向纵深 。打破总部与分支机构的物理距离 ，常态化 、行事有准绳，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、警示标线、不断丰富管理标准化 、促进合规管理与业务发展互促共进 。作风优良的高素质队伍 。风控 、及时校准行为偏差，公司持续完善问责标准与追责规范 ，存戒惧 、做实大监督体系 ，穿透核查、公司持续探索实践全方位 、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，线长 、《鉴案知规》专刊 、
审查检查 、不想违规的自律体系 、制度规范等方面 。一线所急、实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。产品发行 、实现“薪火相传”；从“心”储力，实施全面从严问责 ，在此过程中 ，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求，是落实落细层级清晰 、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，长江证券合规文化从“芯”发力，为保障制度的实用性 、文化背景和意识形态熏陶下 ，严实行为文化 ，深化队伍建设 ，设立综合监督委员会 ，合规文化是助力券商规范经营行为、客户准入、财务等资源力量，人众 、